Resumen ejecutivo
El modelo articula cinco niveles de madurez —Inicial, Documentado, Estructurado, Gestionado, Integrado— para programas de cumplimiento AML/CFT de VASPs. Cada nivel se define mediante un conjunto de indicadores observables que pueden verificarse por un examinador externo. El documento incluye una rúbrica de puntuación, ejemplos de evidencia esperada y un mapeo a los criterios de evaluación FATF.
Estructura del documento
- 1. Antecedentes y justificación
- 2. Marco conceptual
- 3. Nivel 1: Inicial
- 4. Nivel 2: Documentado
- 5. Nivel 3: Estructurado
- 6. Nivel 4: Gestionado
- 7. Nivel 5: Integrado
- 8. Mapeo a estándares FATF y Wolfsberg
- 9. Rúbrica de evaluación
Audiencia
El documento está dirigido a comités de auditoría y riesgo, áreas de cumplimiento de banca corresponsal, supervisores financieros con competencia sobre activos virtuales y firmas de auditoría con línea de servicio digital assets.
Acceso
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Páginas: 38 · Idioma: Español / English (a solicitud) · ISSN: en trámite